論大歷史觀和大格局觀下的中國要素型改革趨勢

◎常修澤

編者按：

在世界百年變局之下，中國的發(fā)展進入了新的歷史階段，經(jīng)濟發(fā)展、經(jīng)濟改革、經(jīng)濟開放面臨著諸多問題，觀念與現(xiàn)實糾纏，機遇與挑戰(zhàn)并存。怎樣思辨，如何解答？中國宏觀經(jīng)濟研究院教授、博士生導師，著名經(jīng)濟學家和產(chǎn)權(quán)理論專家常修澤先生以大歷史觀和大格局觀寫就的《中國經(jīng)濟三型趨勢論》（《上海大學學報》2022年第5期）一文或有所啟示。該文指明經(jīng)濟改革重點在于要素改革，并在第二部分詳細論述了“要素型改革”，指明了改革中的堵點、難點以及著力點，對于廣大產(chǎn)權(quán)界讀者來說具有啟發(fā)作用。特別是其中關(guān)于探討“資本趨利性”所形成“要素中性范疇論”值得關(guān)注。本刊特選取“要素型改革”進行刊登，以饗讀者。

從市場體系大廈的“鋼筋”論起

近期，國家發(fā)布《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》，旨在建設(shè)高標準的市場體系，但引起熱議，焦點在于“統(tǒng)”字，這也難免，因為中國改革開放前長期實行計劃經(jīng)濟，其最大的弊端就是“統(tǒng)”得過多，“統(tǒng)”得過死，一見 “統(tǒng)”字，就特別敏感，擔心計劃經(jīng)濟回潮。如果說構(gòu)成市場體系大廈有三大要件，那么三大要件是什么？筆者認為：第一，“市場主體是根基”。中國現(xiàn)在有多少市場主體？1.6億，基礎(chǔ)很雄厚，必須保護好。第二，“要素市場是鋼筋”。市場體系里固然有商品市場，但“最硬核”的東西是要素市場，這是中國市場體系的支撐。第三，“三大機制是水泥”。三大機制即是市場經(jīng)濟的供需機制、價格機制、競爭機制，這三大機制貫通于整個市場體系之中。既然“要素市場是鋼筋”，下一步，應該特別關(guān)注要素市場化配置改革問題。^①本文擬在此前研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合新的情況對要素型改革再作新的探討。

要素三論：文明因應論、中性范疇論與產(chǎn)權(quán)要素三全論

1.關(guān)于要素的文明因應論

一般地說，生產(chǎn)要素是經(jīng)濟過程中所投入的資源。這里說的經(jīng)濟過程，按照馬克思《資本論》的分析，包括生產(chǎn)過程、流通過程、分配過程和總過程。因此，具體而言，經(jīng)濟過程所投入的資源，理應包括生產(chǎn)、流通、分配商品和服務過程中所投入的各種資源。

那么，迄今為止，在經(jīng)濟過程中，已經(jīng)認識到投入哪些資源呢？需要以大歷史觀和大格局觀來進行考察。

以大歷史觀考察，生產(chǎn)要素是應人類文明之“運”而生的。與農(nóng)耕文明相適應，勞動、土地二要素首先出場。英國古典政治經(jīng)濟學創(chuàng)始人，曾任愛爾蘭土地測量總監(jiān)的威廉·配第留下名言：“土地是財富之母，勞動是財富之父?！焙髞恚c工業(yè)文明相適應，資本要素橫空出世。《資本論》的著者馬克思最卓越的貢獻就是縱橫內(nèi)外“論資本”。再隨著工業(yè)文明的演進，知識、技術(shù)與管理要素作用凸顯，馬克思提出“科技是生產(chǎn)力”“管理是樂隊指揮”等萌芽思想。中國改革開放以后，中共十五大增列了技術(shù)要素；中共十六大增列了管理要素；當代社會隨著信息革命爆發(fā)，因應數(shù)字文明浪潮，數(shù)據(jù)要素大顯身手，成為最新的要素。就這樣，勞動、土地、資本、知識、技術(shù)、管理和數(shù)據(jù)七大要素，一個個先后粉墨登場，時間上具有繼起性，與人類文明發(fā)展階段相適應。

以大格局觀考察，順當今之勢，上述要素不僅在時間上具有繼起性，而且在空間上具有并存性：勞動、土地、資本、知識、技術(shù)、管理和數(shù)據(jù)等七大要素，在各自領(lǐng)域發(fā)揮作用，各顯神能。需要指出，把握生產(chǎn)要素的定義應該準確全面，即樹立“要素內(nèi)涵全面觀”。例如，土地要素不只是“地面”或“地表”，而且包括地下的礦產(chǎn)資源、地上的森林、草原、江河湖泊和空間等一切自然資源；資本不只含物質(zhì)資本，而且包括人力資本（筆者稱為“人本要素產(chǎn)權(quán)”）；而管理要素細分的話，又有一般管理和指揮管理之別，特別是在智能化條件下，一般管理可歸之于勞動要素范疇；指揮管理作為決策、指揮并承擔風險者，屬于企業(yè)家管理要素范疇。簡言之，土地要素、資本要素，不可窄化；管理要素不可泛化，把握適度為好。

2.關(guān)于要素的“中性范疇論”

根據(jù)筆者的研究，當代七大要素按類型區(qū)分，可分為三類型。勞動、知識、技術(shù)、管理四要素可歸之于人本要素型；土地、資本可歸之于物本要素型；數(shù)據(jù)要素可歸之于人與物信息要素混合型。無論是人本要素型、物本要素型，還是人與物信息要素混合型，作為要素都是工具而已。若問它姓啥？盡管既有“勞”又有“資”，但是它既不姓“社”，也不姓“資”，而是屬于中性范疇。它就好比是一節(jié)節(jié)車廂，看它掛在哪個火車頭上。若掛在社會主義的火車頭上，就為社會主義服務；若掛在資本主義的火車頭上，就為資本主義服務。實事求是，即為中性范疇論。

現(xiàn)在爭論的焦點在于所謂資本的逐利性。一個時期以來，資本的逐利性成為熱議話題，甚至把資本的逐利性作為資本的丑陋之處。其實，這是缺乏理性分析的。

按照市場經(jīng)濟的規(guī)律和資本的自身屬性，資本確實是逐利的。但筆者認為，資本的逐利性也是一個中性范疇，逐利性本身無所謂丑美，關(guān)鍵在于，你指的是哪種社會條件下的資本？即使同為社會主義條件下的資本，針對每種具體資本，它是如何逐利的?它為誰逐利?逐利之后歸于誰？尤其是在中國現(xiàn)階段逐利性同時引發(fā)“資本創(chuàng)造價值”和所謂“資本野蠻生長”的情況下，究竟哪一方面是主流？哪一方面是支流？這些都要具體分析，不可任意貶損。

我們要面對現(xiàn)實。以《2021中國民營企業(yè)500強報告》為例，2020年，500家民營企業(yè)稅后凈利潤為1.96萬億元，納稅總額達1.36萬億元（全國4000多萬家民營企業(yè)納稅超過50%，一度超過60%）。試問：這些民營企業(yè)資本的逐利性，何丑之有？

同時，在中國，也不只有民營資本，還有國有資本，國有資本沒有逐利性嗎？據(jù)最新數(shù)據(jù)，2022年前四個月，國有及國有控股企業(yè)利潤總額（稅后）12824億元，稅費收入總額19967億元。這些國有及國有控股企業(yè)資本的逐利性何丑之有？

當然，在市場經(jīng)濟條件下，不排除形形色色的各類企業(yè)中，某些微觀主體確也存在“資本的不合理逐利”問題，應當加強監(jiān)管、引導與規(guī)范，促其健康發(fā)展。但是不應該把支流當成主流，尤其不應該把資本主義社會（前期）流行的那句?！百Y本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西”搬到今天社會主義制度下的資本審視中來。

總之，作為政府決策者、企業(yè)家和理論工作者，應正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律，但不應該把資本的特性和行為規(guī)律等同于資本主義制度的本性和資本主義經(jīng)濟的運行規(guī)律。中國確實需要依法對資本實施有效監(jiān)管，以支持和引導資本的規(guī)范和健康發(fā)展，但是，對資本的逐利性這樣一個“中性范疇”，不應該作為一個負面的經(jīng)濟范疇而加以貶損。

3.關(guān)于“產(chǎn)權(quán)要素三全論”

中共十九大報告指出：“經(jīng)濟體制改革必須以完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場化配置為重點?！边@里，明確提出新階段“改革兩大重點”。那么，要素市場化配置與完善產(chǎn)權(quán)制度是什么關(guān)系呢？筆者認為要素與產(chǎn)權(quán)是兩個獨立但又有交叉的概念：“有產(chǎn)權(quán)的不都是要素，但是，凡是要素都有自己的產(chǎn)權(quán)?！痹诖嘶A(chǔ)上，提出了 “產(chǎn)權(quán)要素三全論”。

（1） 橫向之全：范圍全覆蓋。產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵，不僅包括人們熟悉的物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)，還包括自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)和各種人本要素產(chǎn)權(quán)（如知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、勞動力產(chǎn)權(quán)、管理產(chǎn)權(quán)）等。簡言之，廣義產(chǎn)權(quán)，廣到天（環(huán)境產(chǎn)權(quán)，如“碳產(chǎn)權(quán)”）；廣到地（各種自然資源，土地、礦山、森林等以及風能、太陽能等）；廣到人（勞權(quán)、知權(quán)、技權(quán)、管權(quán)等人本要素產(chǎn)權(quán)），從而形成“廣義產(chǎn)權(quán)體系論”。^②

（2）縱向之全：過程全貫通。要素運動的四個過程都貫穿產(chǎn)權(quán)。識別確立過程——要素產(chǎn)權(quán)界定；使用生產(chǎn)過程——要素產(chǎn)權(quán)配置；流通運轉(zhuǎn)過程——要素產(chǎn)權(quán)交易；消耗保護過程——要素產(chǎn)權(quán)保護。十九大報告提出“完善產(chǎn)權(quán)制度”，在很大程度上就是完善各類要素的產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)配置、產(chǎn)權(quán)交易、產(chǎn)權(quán)保護制度。產(chǎn)權(quán)均貫通其中。

（3）內(nèi)核之全：生命全周期。總體觀之，產(chǎn)權(quán)是生產(chǎn)要素的生命。分體觀之，勞權(quán)是勞動要素的生命；地權(quán)是土地要素的生命；資權(quán)是資本要素（股票、債券、非標資本品）的生命；知權(quán)、技權(quán)是知識與技術(shù)要素的生命；數(shù)權(quán)是數(shù)據(jù)要素的生命；管權(quán)是管理要素的生命。失去產(chǎn)權(quán)，要素也就失去生命，徒成一個個空殼而已。基于上述“產(chǎn)權(quán)要素三全論”，筆者得出結(jié)論：要素與產(chǎn)權(quán)是形神兼?zhèn)涞囊粋€整體，要素市場化配置實則是產(chǎn)權(quán)配置。

要素配置市場化“攻堅”的三大邏輯：

改革邏輯、經(jīng)濟發(fā)展邏輯、人的發(fā)展邏輯

1.改革自身的邏輯：“下半場”攻堅中國改革從1978年12月迄今已近44年。經(jīng)過“上半場”的努力，商品市場這一塊，已經(jīng)放開97%，政府控制的攸關(guān)國計民生的重要部分只占3%。商品市場部分大體可以說“輕舟已過萬重山”。但是，要素市場的放開比較遲緩。首先，土地、資本領(lǐng)域放開不夠，無論是土地的市場化，還是利率的市場化，都是短板；其次，人本要素領(lǐng)域，無論是知識的市場化，還是技術(shù)的市場化，無論是勞動力的市場化，還是企業(yè)家的市場化，更是短板中的短板。中國改革的“戰(zhàn)車”，不可避免地要開到要素的面前。這是改革自身邏輯的貫通使然。

2.經(jīng)濟發(fā)展邏輯：堵點就“堵”在這里從發(fā)展角度來說，近年來國家提出“暢通國內(nèi)大循環(huán)”，但對該問題的理解，一些論者還是停留在商品的自由流通和商品市場的統(tǒng)一化方面。殊不知，中國國內(nèi)循環(huán)不暢的關(guān)鍵堵點就“堵”在要素市場上。不僅物本要素的土地與資本市場處于分割狀態(tài)，而且作為人本要素的勞動力市場、知識技術(shù)市場和企業(yè)家市場也處于隔離狀態(tài)；至于人與物信息混合型的數(shù)據(jù)市場因其復雜性更沒有暢通循環(huán)。中國要解決結(jié)構(gòu)性矛盾，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、價值鏈，特別是要推進技術(shù)創(chuàng)新，都需要靠要素的合理流動，尤其需要挖掘知識、技術(shù)、勞動力、管理以及土地、資本的內(nèi)在潛力（其中的內(nèi)在潛力是巨大的）。經(jīng)濟發(fā)展呼喚要素市場化必須改革攻堅。

3.人的發(fā)展邏輯：建設(shè)“人”的現(xiàn)代化強國所必需中國改革發(fā)展的核心是促進人的全面發(fā)展，這是新體制的本質(zhì)，中共十九大報告有一句話講得很深刻，“保護人民的人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)”。人民的三權(quán)，牽涉的社會面很廣泛：勞權(quán)，涉及勞動者；知識產(chǎn)權(quán)涉及知識分子、科研者；技術(shù)產(chǎn)權(quán)涉及技術(shù)工程人員，包括大國工匠；管理產(chǎn)權(quán)，涉及指揮管理者；至于人與物信息混合型數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權(quán)，更涉及公民的各種信息權(quán)利及其隱私。因此，今天研究要素市場化問題，應該有一個如拙著《人本體制論》的副標題“以人的發(fā)展及其體制安排研究”這樣一個視角。中國現(xiàn)在開啟的全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強國，所要追求的不只是“物”的現(xiàn)代化強國，更重要的是“人”的現(xiàn)代化強國。筆者認為，中國的要素市場化進程，是一場系統(tǒng)、深刻的社會變革。其切入點可先從生產(chǎn)力領(lǐng)域切入，但切入之后，改革的“戰(zhàn)車”將會開到生產(chǎn)關(guān)系領(lǐng)域，引發(fā)生產(chǎn)關(guān)系的變革；再深入進去，就不可避免地呼喚上層建筑的變革。這種由生產(chǎn)力—生產(chǎn)關(guān)系—上層建筑的系統(tǒng)性改革，必然要求推進人本要素的市場化改革。

怎么推進：三類要素配置市場化改革的主要著力點

基本的思路，是從實際出發(fā)，按不同類型推，循序漸進地推進改革。大體可分為以下三條線展開。

1.人本要素：勞動、知識技術(shù)與企業(yè)家管理市場的主要著力點

第一個人本要素是勞動，所建市場可稱為“勞動力市場”。突出看點是戶籍制度改革。從1958年開始，中國出現(xiàn)了城市與農(nóng)村分割以致隔離的二元戶籍制度，這種制度是對人的發(fā)展的一種阻遏，是勞動力流動的最大掣肘因素。問題的復雜性在于中國的680多個大、中、小城市情況各不相同。其中，大城市又分成超大、特大和一般大城市。根據(jù)實際情況，城區(qū)常住人口300萬以下的城市，落戶限制全面取消；城區(qū)常住人口300萬至500萬I型大城市，落戶條件全面放寬。一些超大城市可采取“積分入戶”的辦法。隨著戶籍制度改革，勞動力才真正流動起來。

另一個看點是勞動者技能技術(shù)評價（特別是其中的大國工匠）。應該為技能人才建立職業(yè)技能等級制度。有關(guān)部門已經(jīng)提出《關(guān)于健全完善新時代技能人才職業(yè)技能等級制度的意見》，由低到高，設(shè)立包括技師、高級技師、特級技師、首席技師在內(nèi)的“新八級制”。建議發(fā)揚1984年莫干山會議“不拘一格降人才”的精神，真正為底層的勞動者提供向上流動的通道。

第二個和第三個人本要素是知識與技術(shù)，這是兩個要素，但在建立市場時可以一體化運行。知識技術(shù)市場化，最大的看點就是技術(shù)人才的“職務發(fā)明成果的產(chǎn)權(quán)落實”。此問題一直懸而未決。筆者在《廣義產(chǎn)權(quán)論》（2009）中曾提出：“應將這部分‘知識’產(chǎn)權(quán)的一部分分配給具體創(chuàng)造該‘知識’產(chǎn)權(quán)的技術(shù)人員?！奔础胺譃閮刹糠?，一部分為該單位所有，另一部分由技術(shù)人員持有”。但是，這些年有幾位科技專家因“職務發(fā)明成果的產(chǎn)權(quán)”問題而被處理?，F(xiàn)在，按照改革新趨勢，國家已經(jīng)決定，職務發(fā)明成果一部分應該界定給職務發(fā)明的科研人員，這就可以調(diào)動廣大知識分子、技術(shù)人員創(chuàng)新的積極性、創(chuàng)造性。

第四個人本要素是管理要素：企業(yè)家管理市場。2017年，筆者在《企業(yè)家階層新論》中指出，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，企業(yè)家的“特質(zhì)內(nèi)涵”需要作出新的界定：作為“創(chuàng)建企業(yè)并擔任經(jīng)營管理職責的指揮者”，企業(yè)家必須具有“創(chuàng)新”“情操”“復合經(jīng)濟人”三合一的特質(zhì)。這是新時代企業(yè)家的重要標志。

五年過去了，當前企業(yè)家面臨的問題以及客觀環(huán)境更為復雜。有關(guān)文件雖然提到“管理要素”，但并未提及企業(yè)家管理市場，這是一個缺憾。當然，仔細研究起來，個中原因比較復雜，主要涉及國企經(jīng)營者如何確定的問題。建議思路打開：首先，國企之外的民營企業(yè)家應該走向市場；其次，即使國企經(jīng)營者，也可以在“組織管住資格，嚴格市場把門”的前提下，建立大框架下的“企業(yè)家管理市場”，然后由董事會從模擬市場上選拔經(jīng)營者，這終究比“一對一”的行政配置做法更具靈活性。從世界局勢和國家戰(zhàn)略的高度著眼，中國應該珍惜企業(yè)家這樣一種“稀缺的要素”，注重發(fā)揮這一群體在改革、開放、創(chuàng)新發(fā)展中的“樂隊指揮”才能，尤其要激發(fā)和保護企業(yè)家精神，企業(yè)家管理市場不可或缺。

2.物本要素：土地與資本市場化主要著力點

土地要素（這里主要講“地面”，“地下”部分另議）主要是“三塊地”（即農(nóng)村集體建設(shè)用地、農(nóng)地、宅基地）。按照要素市場化改革的思路，“三塊地”要逐步放活。農(nóng)村集體建設(shè)用地，改革的著力點是由過去政府征地、政府招拍掛改為農(nóng)民集體自己來招拍掛，農(nóng)民直接進入土地市場。農(nóng)地主要是推進“三權(quán)分置”改革：所有權(quán)是集體的，承包權(quán)是農(nóng)戶的，承包權(quán)的經(jīng)營權(quán)是可以流轉(zhuǎn)的。宅基地，歷史沿革頗為復雜，現(xiàn)在也應推進“三權(quán)分置”：宅基地所有權(quán)是集體的，宅基地資格權(quán)是宅基地住戶的，看點在于資格權(quán)的使用權(quán)是可以流轉(zhuǎn)的?！叭龎K地”市場放活后，農(nóng)民除獲得勞動收入以外，還可從“三塊地”改革中獲得一部分財產(chǎn)性收入，這將大大有利于農(nóng)民逐步走向期盼的富裕。^③

至于地下的礦產(chǎn)資源，包括石油、天然氣資源等，理論上也屬于土地范疇，尤其是烏克蘭危機后，石油、天然氣資源產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈更引世人關(guān)注。因篇幅原因，擬另議。

物本要素中的資本市場人們比較熟悉，主要是股票、債券等。改革開放以來，中國資本市場有了一定發(fā)展，但是仍存在不少問題，如：證券市場運行機制不健全，上市公司質(zhì)量待提高；特別是一再宣稱的“利率市場化”進展遲緩，資本市場的價格機制和競爭機制改革迄今尚未“破題”。最近一段時間因俄烏沖突影響，全球資本市場異動很大，明顯動蕩。世界格局的變化和中國經(jīng)濟的深度市場化，都呼喚資本要素的市場化改革刻不容緩。

除標準型資本市場之外，還有非標資本市場，這就是中國的產(chǎn)權(quán)交易市場。經(jīng)過三十多年發(fā)展，中國已經(jīng)建立兩百多個產(chǎn)權(quán)交易市場。據(jù)筆者實地調(diào)查，現(xiàn)在的產(chǎn)權(quán)交易市場已經(jīng)不僅交易資本，而且還交易土地以及知識技術(shù)數(shù)據(jù)等要素，準確地說，是一種除勞動力和企業(yè)家之外的“非標多要素市場”（但不能稱“非標全要素市場”），值得各界關(guān)注。

3.人與物信息要素混合型：數(shù)據(jù)市場化著力點

數(shù)據(jù)是一個新的要素，也將形成一個新的要素市場。隨著信息革命的爆發(fā)，數(shù)據(jù)的價值越發(fā)重要。數(shù)據(jù)市場化的最大看點是數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)界定：其一，誰的權(quán)？主體是誰？是被采集者，還是采集者、加工整理者的權(quán)？其二，什么權(quán)？客體是什么？是數(shù)據(jù)的所有權(quán)、使用權(quán)、運營權(quán)還是收益權(quán)？其三，權(quán)利性質(zhì)是什么？是人身權(quán)、人格權(quán)還是財產(chǎn)權(quán)？其四，國家的數(shù)據(jù)主權(quán)、管轄權(quán)如何確定？應建立一整套完整的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的界定、配置、交易和保護體系。更重要的是，數(shù)據(jù)問題涉及兩條高壓線：國家安全高壓線與個人隱私高壓線。怎么辦？必須確保安全有序流動。在國家安全和個人隱私保護的前提之下，數(shù)據(jù)如何雙軌運作，即屬于公共產(chǎn)品性質(zhì)的信息數(shù)據(jù)，如何及時地提供給全體社會成員？私人產(chǎn)品性質(zhì)的信息數(shù)據(jù)如何有償轉(zhuǎn)讓或交易？以及有償轉(zhuǎn)讓或交易體系中價格如何確定？總之，數(shù)據(jù)可能是最復雜的要素之一，尚有許多未知的“必然王國”待我們?nèi)グl(fā)現(xiàn)、去探索。

注釋：

①相關(guān)論述可參見常修澤《關(guān)于要素市場化配置改革再探討》，載于《改革與戰(zhàn)略》2020年第9期；常修澤、何亞斌 《要素市場化配置及其產(chǎn)權(quán)市場的命運 ——產(chǎn)權(quán)“生產(chǎn)要素生命論”探討》，載于《產(chǎn)權(quán)導刊》2020年第6期。

②相關(guān)論述可參見常修澤 《廣義產(chǎn)權(quán)論》，中國經(jīng)濟出版社2009年出版；常修澤 《天地人產(chǎn)權(quán)論》，載于《上海大學學報（社會科學版）》2011年第3期，《新華文摘》2011年第17期“新華觀察”欄目長篇轉(zhuǎn)載。

③對此問題的討論可參見蔡繼明 《應在穩(wěn)慎前提下積極推進農(nóng)村土地制度改革》，載于中國經(jīng)濟新聞網(wǎng)（2022-03-10）。此問題代表性論文請見：李江濤、熊柴、蔡繼明 《開啟城鄉(xiāng)土地產(chǎn)權(quán)同權(quán)化和資源配置市場化改革新里程》，載于《管理世界》2022年第6期。

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